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Programas de Compliance

Programas de Compliance

Tras la reforma del Código Penal (ley 1/2015), las empresas podrán ser castigadas por los actos ilícitos cometidos por sus administradores, personas trabajadoras, incluso también por sus colaboradores.

Es decir, la responsabilidad penal recaería sobre la persona física pero también sobre la empresa.

 ¿Qué castigos podrían recibir las empresas?

  • Multas
  • Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas
  • Inhabilitación para contratar con el sector público
  • Intervención judicial
  • Suspensión de actividades
  • Clausura de locales y establecimientos
  • Disolución de la empresa
  • Daños colaterales:
    • Desprestigio del nombre comercial
    • Imposibilidad de obtener financiación ajena
    • Pérdida de confianza de proveedores y clientes
    • Desmoralización de la plantilla

¿Qué puede hacer la empresa para prevenir esa responsabilidad penal?

Implantar un modelo normativo de prevención y detección de delitos con el que la empresa pueda probar, ante un supuesto procedimiento penal, que se estaba actuando conforme a la legalidad (PROGRAMA DE COMPLIANCE O CORPORATE COMPLIANCE)

Es decir, si la empresa logra demostrar que, pese al error cometido por la persona física, tenía implantado este Programa de Compliance, quedaría exenta de responsabilidad penal.

¿Pero…qué es un Programa de Compliance?

Es una herramienta empresarial, compuesta por un conjunto de procedimientos, destinados a prevenir y detectar los delitos, y así proteger a las empresas de esas posibles consecuencias legales y reputacionales.

 ¿Es obligatorio por ley?

No hay una obligación legal a las empresas de disponer de un Programa de Compliance, pero si es una necesidad de las empresas disponer de él para eximir su posible responsabilidad penal por actos cometidos por terceras personas.

Del mismo modo que la ley no obliga a la ciudadanía a no cometer delitos, simplemente castiga si son cometidos.

 ¿Qué procedimientos requiere?

1.- Análisis de los puntos de riesgo

2.- Establecimiento de un Compliance Officer

3.- Configuración de Políticas Corporativas

4.- Creación de un sistema de gestión de denuncias

5.- Previsión de un sistema disciplinario de sanciones

6.- Procesos de seguimiento, vigilancia y control

7.- Código Ético

 ¿Quién es el Compliance Officer?

Es la pieza clave y fundamental que toda empresa debe tener como responsable de la supervisión y gestión de todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo.

La mayoría de las Pymes no cuentan con los recursos económicos suficientes para establecer una oficina de cumplimiento legal y normativo con un director responsable. En estos casos, el ejercicio del director de cumplimiento normativo puede recaer sobre el administrador único de la empresa, lo que reduce costes y simplifica la implantación del modelo compliance.

¿Cómo puedo elaborar un Programa de Compliance en mi empresa?

En las Pymes, un Programa de Compliance basado en un buen estudio de la empresa no acarrea ninguna complejidad especial. Es sencillo y económicamente asequible si se dispone de un perfil jurídico, con un componente ético y con conocimientos en control y supervisión.

Debe ser lo más personalizado posible y adaptado a las circunstancias específicas de la empresa, y no simplemente un protocolo genérico.

No son recomendables los programas-tipo de compliance basados en comprobaciones mediante simples check list y recomendaciones de controles standard, ya que en el caso de que la empresa se vea inmersa en una investigación penal, el juez valorará la calidad de su programa y la fortaleza de los controles.

QUÉ OFRECEMOS. –

  • Elaboración de Programas de Compliance
  • Asesoramiento técnico-jurídico en la implantación de Programas de Compliance
  • Asesoramiento técnico-jurídico en el seguimiento y evaluación de Programas de Compliance
  • Formación específica de Compliance Officer
  • Formación específica a directivos y empleadas/os
  • Asistencia técnica al Compliance Officer en el ejercicio de sus funciones

Ana Jimenez

para Preverlab SPA SL

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